大摩前高管杜军犯下10宗罪如留京将不会被捕

摩根士丹利“大义灭亲” 香港检方受理有史以来最高级别的内幕交易案———

“被告九项内幕交易罪和一项唆使他人进行内幕交易罪全部成立。”

听到法官无情的宣判,坐在被告席中的杜军面色惨白。

此刻,这位摩根士丹利前董事总经理可能在思考接下来将面对的牢狱生活,也可能头脑中正不停闪过N个“如果”——如果不贪小利,如果当初留在北京,如果……

显然,人生没有如果。

杜军成为2008年7月香港首次有内幕交易者被定罪以来,经香港证监会调查后被裁定内幕交易罪名成立的第十名违规者。这也是香港检方有史以来受理的最高级别的内幕交易案。

曾经的美丽人生

据北京青年报报道,杜军是北京人,本科就读于南京国际关系学院,后留学美国,毕业于哥伦比亚大学国际关系学院。在2001年加入摩根士丹利之前,他曾经就职于香港美林证券。东窗事发时,杜军名片上的职位级别为“董事总经理”。

这是一份非常漂亮的人生履历表。 连与他共事过的同行都十分艳羡,“不到四十岁就升任董事总经理,在投行界算是春风得意的了。”因此,投行业内对杜军的行为十分不解。

“杜军为人伶俐,颇得客户信任。”一位同事说。

相关资料显示,案发之前,杜军作为摩根士丹利亚洲区固定收益部董事总经理,年薪为145万元。而其于2004年至2006年间所分得花红分别为190万美元、280万美元及230万美元。

到底被谁揭发？

2007年5月,杜军的美丽人生被一份举报信改写。摩根士丹利向香港证监会实名举报了杜军的内幕交易行为。而关于摩根士丹利是如何发现杜军的内幕交易行为目前有多个版本。接近杜军的人士透露,杜军是用自己的名字在摩根士丹利开户做股票交易,买卖中信资源的股票, 其行为最终被摩根士丹利公司内部的监测系统发现。也有人称,杜军是被摩根士丹利内部人员揭发。

据一位前摩根士丹利投行人士透露,在员工入职时,摩根士丹利不仅会要求员工申报所持有的股票,还要求员工在规定期限内将股票转移至在摩根士丹利开设的账户,此外,员工家属及亲戚也会被要求只能在摩根士丹利开户交易。内部员工要交易股票时,必须先提出交易数量的申请,获得合规部门批准以后,交由摩根士丹利自己的交易员执行。

但检方提供的一份杜军与摩根士丹利一名初级合规官之间的电话录音却显示,后者当时弄混了中信资源与其姊妹公司中信泰富,其后批准了杜军的交易请求。

在一次谈话中,杜军似乎有意淡化自己在争取中信资源债券授权中发挥的作用。他告诉那名合规官,自己“仅仅”是与想“利用我（和中信）的关系”的投行同事“谈了谈”。他补充称,“这更像是拉关系。”

据悉,杜军的幕后操作被发现后,摩根士丹利在第一时间解雇了这位公司的“老人”。

“如继续留京可能不会被捕”

如果此后杜军一直留在北京,香港证券及期货事务监察委员会就抓不到他。

杜军是去年7月从北京抵港后,在香港国际机场被拘捕的。当时,他并没有意识到自己已登上了香港有关部门的“拒绝入境名单”,仍通过供本地居民使用的自动化入境系统进入香港,结果只能坐等移民机构和警方将其逮捕。

据路透社一份报道分析,尽管香港自1997年就已成为中国的一个特别行政区,但这个前英属殖民地与中国内地之间并没有引渡协议。

香港法院2008年的一份文件指出,即使是信函也很难寄到杜军手中。杜军当时与父母住在北京的一所大院里,“与境外机构的联系受到限制。”

对于杜军突然返港的原因,杜军曾向摩根士丹利表示,自己赴港是希望取回一些私人物品,其中包括一幅油画印刷品和一台小型空调器。

但值得关注的是,当时,香港证监会冻结了杜军4650万港元的资产,并对他在香港租用的住所进行监控,查看是否有入住迹象。参与此案的一名人士表示: “如果钱在这里,他就可能会回来取。”

无力的辩白

杜军涉嫌利用内幕消息买卖其股票从中获利的上市公司,是中信集团旗下的中信资源控股有限公司。

中信资源于1997年在百慕大注册成立,是一家提供重要商品和天然资源的综合供应商,专注于石油业务,兼营铝、煤、进出口商品、锰及铁矿业务。中信集团公司于2004年3月成为中信资源主要控股股东,间接持有其超过52%的权益。

但对于检方的指控,杜军此前一直表示,“外面对我的指控是完全没有事实依据的。我会利用法律途径捍卫自己的利益,还我清白。”

然而这种辩白是无力的。

一位曾与杜军共事的投行人士表示,杜军或许不在中信资源发债小组中,但他仍有可能获悉中信资源发债的消息。时任摩根士丹利全球资本市场营销部董事总经理的威内·贾亚拉姆发给杜军的一封电子邮件证明这位投行人士的分析是正确的。

邮件中写道:“拿出勇气来,军,拿出勇气来。我们必须快速行动。你可从没做过这么大的项目。相信我,如果我们做成了这件事,你会赚得盆满钵满。1亿桶,这是大宗商品史上最大规模的对冲。”

尽管杜军的辩护律师声称,杜军根本没有读过有关中信资源的敏感电邮,但检方传唤了一位黑莓专家来演示说明,杜军留下了电子痕迹。

香港证监会与杜军这场角力,已纠缠两年多。其间杜军曾一再为自己辩护,从完全否认十项指控,到尽可能减轻罪名。

最高可判7年

最终香港区域法院判定,杜军所掌握的资料,明显是具体而敏感的机密资料。中信资源在2007年5月9日公布收购交易,杜军其后卖出先前买入的1300万股中信资源股份,获利3340万港元。杜军10项内幕交易罪名全部成立。

但由于控辩双方律师就一些经济罚款及股价信息产生纷争,杜军判刑押后,暂定于9月18日再行判决。

根据香港《证券及期货条例》,触犯内幕交易最高可获判入狱10年及罚款1000万港元,但经由区域法院审理的案件,最高刑期一般为7年。

在此案之前,香港已有4宗内幕交易案被法院定罪,被告全被判入狱,刑期最长的为法国巴黎百富勤融资前副总裁马汉扬,其内幕交易联洲珠宝股份,获利89万港元,被判入狱26个月。

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