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大摩华鑫再度详细回应质疑称不存在内幕交易等违法违规行为

发布时间:2021-01-07 09:28:27 阅读: 来源:三通厂家

急于做大规模的大摩华鑫基金近日因内讧遭举报内幕交易。一名匿名的交易员对媒体爆料基金经理徐强专业性有问题,并指大摩华鑫总经理于华以及基金经理涉嫌内幕交易。

华茂股份涉嫌内幕交易?

媒体之前报道称, 2011年8月11日,华茂股份(000850)在公布上半年净利润同比增长469.32%。另外,公司拟出资4.5亿元成立矿业投资子公司。受此消息提振,消息公布当天该股大幅高开,最终收涨8.74%,随后几天一度飙升至9.91元。举报人则称,基金经理徐强称总经理于华告诉他有消息,随后徐强要求交易员如何买华茂股份。8月11日华茂公告后,大摩系基金开始出货华茂股份。

大摩华鑫基金今日公告则表示,华茂股份是我公司长期关注的投资对象。早在2011年5月,我公司旗下基金即开始投资华茂股份,截至2011年12月31日,仍有基金持有该股票。同时我公司相关基金投资华茂股份比例占各基金资产净值均不足2%,为基金经理授权范围的自主投资。经查,该股票的研究报告、相关会议纪要、员工办公通讯记录中均未发现包含有内幕信息的内容。内部办公通讯记录显示,基金经理曾于该时段依据技术分析讨论买入和卖出的投资策略,因而对买卖时机产生了影响。鉴于内幕交易的隐蔽性和复杂性,我公司进行了外围调查,调查结果进一步证明我公司旗下基金投资华茂股份完全不存在内幕交易。

高买低卖宁波富达(600724)大摩华鑫涉嫌帮私募接盘?

媒体曾报道称在宁波富达这只股票的操作上,徐强毫不讳言,称要帮私募接盘,且近期开始“割肉”,是典型的高买低卖。

大摩华鑫基金今日公告则表示,宁波富达是我公司长期关注的投资对象。早在2009年,我公司大摩基础基金和大摩资源(163302,基金吧)基金曾投资过宁波富达。2011年我公司旗下基金再次投资该股,将其作为地产股重点配置品种。截至2011年末,我公司旗下仍有基金持有该股票,合计约占其流通股本的5%。

我公司对宁波富达的投资情况进行深入分析后发现,基金经理下达的所有宁波富达的投资指令中,采用以系统和交易员为主导完成的占比为90%,反映出基金经理没有干预交易执行的意图,因此不存在基金经理直接掌控成交时点和成交价格向私募接盘的可能性。

基金经理随意加减仓 操作玩"蹦极"?

媒体曾报道称大摩华鑫的基金经理徐强对于自己掌舵基金的部分加仓、减仓行为极为随意。在别人贪婪时贪婪,在市场恐惧时恐惧,其作为机构投资者的专业性并不能有效体现出来。徐强追涨杀跌的行为,已对相关基金的净值造成了损失。

大摩华鑫基金今日公告则表示,2011年9月的市场复杂多变,从月初到9月20日,上证综指已有近5%的跌幅。当时市场关注美联储21日会议,如推出QE3,市场有可能出现反弹。此时大摩卓越成长基金仓位已接近基金合同60%的下限,远低于估算的市场同类基金的平均仓位水平。21日,大盘表现强劲,结合前期判断,基金经理认为这是反弹的开始,所以迅速将仓位提高到75%。当晚,美联储会议没有出台期望中的QE3,海外市场出现了大幅下跌。22日,A股市场低开低走,证明了21日的大涨和前期短暂的单日大涨一样,并没有持续性。基金经理及时纠错,调低仓位。上证指数当日下跌超过2%,之后数个交易日又持续下跌接近5%。正是因为这一阶段时间内,市场每次都是弱势反弹,持续时间仅几日甚至单日,所以基金经理在对后续市场走势的判断上更加趋于谨慎,减少操作。

最后对于广汇股份(600256)(600256,SH)、三特索道(002159)、中青旅(600138)和南京中商(600280)涉嫌操纵股价,

公告指出,媒体报道中提及的相关股票均为该公司股票库内可投股票,也均在基金经理自主投资范围内。公告称,在“集中交易制度”下,基金经理下达投资指令,由交易主管分配给交易员完成委托执行。同时,交易管理部作为交易执行部门,承担着风险控制职责。这种制度安排实现了基金经理下达指令与交易员委托执行的分离,两者之间相互支持、相互独立,基金经理无法直接掌握成交时点和成交价格,通过所谓的“砸盘”、“接盘”等方式进行利益输送。公告还指出,“以系统或交易员主导完成的交易策略不会对股票价格和交易量产生明显影响”。

大摩领先的基金经理不知道60%的底仓限制?

大摩华鑫公告称,基金经理知晓所管理基金的仓位限制。2011年10月中旬,大摩领先基金在调仓过程中,股票仓位降至60%的基金合同底限。因投资交易系统中设置了相应的风控阀值,该基金无法再执行卖出委托。交易员给基金经理发了提示邮件。而此时基金经理正在公司会议室参加路演,未能及时收到相关信息。基金经理在邮件中表示“这么重要的事现在才知道”,指的是他此时才知晓当日其投资指令不能完全执行,而不是指他不知晓有关底限的规定。

最后大摩华鑫公告同时指出,本次调查中,公司发现有个别员工利用职务之便,泄露公司和基金非公开信息,并断章取义

,误导公众和媒体。这种行为违反了中国证监会对非公开信息严格保密的要求,违背了基金从业人员最基本的职业道德,也违反了员工与公司签署的《劳动合同》和《员工保密协议》,侵犯了公司的合法权益,严重损害了基金份额持有人和公司利益。大摩华鑫基金公司对这种行为予以公开谴责,并保留追究相关人员法律责任和经济赔偿的权利。

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